文/北京市集佳律師事務(wù)所  武樹(shù)辰　

摘要：隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)以及各類主體運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的提高，我國(guó)國(guó)內(nèi)當(dāng)事人對(duì)專利實(shí)施許可的備案也越來(lái)越重視，申請(qǐng)備案的也越來(lái)越多。本文旨在通過(guò)對(duì)我國(guó)與其他國(guó)家關(guān)于專利許可登記或備案的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行對(duì)比分析，從延長(zhǎng)時(shí)間期限、強(qiáng)化登記效力、設(shè)立“開(kāi)放許可”規(guī)定三方面給出一點(diǎn)思考或建議，以助于專利實(shí)施許可合同備案程序的完善和優(yōu)化。

　　關(guān)鍵詞：專利實(shí)施 許可 備案 登記

　　一、引言

　　專利實(shí)施許可合同備案是指國(guó)務(wù)院專利行政部門對(duì)當(dāng)事人已經(jīng)締結(jié)并生效的專利實(shí)施許可合同加以留存，并對(duì)外公開(kāi)的行為。 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十四條和《專利實(shí)施許可合同備案辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第62號(hào)局令）第五條的規(guī)定，專利實(shí)施許可合同中的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù)院專利行政部門備案。隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)以及公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和能力的提高，各類主體之間專利權(quán)許可的發(fā)生越來(lái)越頻繁，我國(guó)國(guó)內(nèi)當(dāng)事人對(duì)專利實(shí)施許可的備案也越來(lái)越重視，申請(qǐng)備案的越來(lái)越多，以2008年至2011年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，中國(guó)專利許可備案數(shù)量分別為12176件、18201件、18541件、21845件，可以看出專利實(shí)施許可合同備案數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)。

　　由于專利權(quán)屬于無(wú)形資產(chǎn)，其無(wú)法像有形財(cái)產(chǎn)一樣被“占有”，專利權(quán)的實(shí)施許可也無(wú)法像有形財(cái)產(chǎn)的出租一樣容易被當(dāng)事人和公眾知悉，因此專利法實(shí)施細(xì)則要求專利實(shí)施許可合同進(jìn)行備案并予以公告，以明確許可雙方的權(quán)利義務(wù)，避免爭(zhēng)議[1]。許可合同備案即有利于專利行政管理部門了解專利許可方面的動(dòng)態(tài)信息，為其管理提供信息支持，同時(shí)也有利于社會(huì)公眾全面掌握專利許可方面的信息，了解被許可專利權(quán)的法律狀態(tài)，使社會(huì)公眾的合法權(quán)益得到有效保護(hù)。專利實(shí)施許可合同備案在切實(shí)保護(hù)專利權(quán)、規(guī)范專利實(shí)施許可行為、避免專利糾紛的發(fā)生、促進(jìn)專利實(shí)施等方面具有重要的作用。

　　筆者結(jié)合中外關(guān)于專利許可登記的有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)專利實(shí)施許可合同登記制度加以研析，以期為我國(guó)專利實(shí)施許可合同備案程序的進(jìn)一步完善和優(yōu)化提供參考。

　　二、我國(guó)與其他國(guó)家相關(guān)規(guī)定的比較分析

　　一些國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起步較早，對(duì)專利實(shí)施許可比較重視，在專利實(shí)施許可登記方面具有比較詳細(xì)的規(guī)定，借他山之石可以攻玉，雖然適合其他國(guó)家或地區(qū)的許可登記制度不一定適合中國(guó)的國(guó)情，但對(duì)繼續(xù)完善我國(guó)的專利實(shí)施許可備案制度具有一定的參考或借鑒意義。與我國(guó)的相關(guān)規(guī)定類似，絕大部分國(guó)家對(duì)于專利或注冊(cè)式外觀設(shè)計(jì)的許可，都需要登記或備案，而且有關(guān)許可登記的具體程序或要求一般由總統(tǒng)令（例如韓國(guó)等）或政府法規(guī)給出具體規(guī)定。

　　（一）申請(qǐng)?jiān)S可登記或作出許可登記的時(shí)間

　　關(guān)于申請(qǐng)登記的時(shí)間要求，我國(guó)和大部分有許可登記要求的國(guó)家基本相同，根據(jù)我國(guó)的《專利實(shí)施許可合同備案辦法》：當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自專利實(shí)施許可合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)辦理備案手續(xù)（第五條）。另外，我國(guó)在《專利實(shí)施許可合同備案辦法》第十一條對(duì)于給予備案決定的時(shí)間進(jìn)行了明確的規(guī)定：國(guó)務(wù)院專利行政部門自收到備案申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查并決定是否予以備案。而在其他一些發(fā)展中國(guó)家，對(duì)于申請(qǐng)登記或者作出備案決定的時(shí)間與我國(guó)的有所不同，印度專利法規(guī)定，當(dāng)事人自簽訂實(shí)施許可協(xié)議后6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)登記，或者在負(fù)責(zé)人同意的情況下，在文件簽署之日起12個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)登記。巴西工業(yè)產(chǎn)權(quán)法要求國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局對(duì)有關(guān)許可合同登記申請(qǐng)的決定在申請(qǐng)登記之日起30日內(nèi)作出。

　　可以看出，我國(guó)給出的申請(qǐng)?jiān)S可備案及作出許可備案決定的時(shí)間期限比較短，隨著我國(guó)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平的日益提高，我國(guó)單位和個(gè)人運(yùn)用專利權(quán)的意識(shí)和能力將不斷增強(qiáng)，國(guó)務(wù)院專利行政部門在收到備案申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核并作出是否備案決定的工作就會(huì)面臨比較大的壓力。

　　（二）對(duì)許可條款或有關(guān)文件保密的規(guī)定

　　在一些發(fā)展中國(guó)家，法律明確規(guī)定了，有關(guān)局關(guān)于申請(qǐng)登記的專利實(shí)施許可協(xié)議中的一些條款具有保密義務(wù)或應(yīng)當(dāng)事人的要求承擔(dān)保密責(zé)任。例如：

　　印度專利法規(guī)定，對(duì)于在專利局提交的所有協(xié)議、許可證以及其他影響專利權(quán)文件或者以規(guī)定方式鑒別許可的任何文件，以及規(guī)定的與該事項(xiàng)相關(guān)的其他這種文件，均應(yīng)當(dāng)以規(guī)定方式向負(fù)責(zé)人提交副本。但是，在專利許可的情形下，如果專利權(quán)人或者被許可人請(qǐng)求，負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)采取措施確保許可條款除根據(jù)法院命令外未曾向任何人披露。

　　菲律賓知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將與發(fā)明、專利或者專利申請(qǐng)有關(guān)的權(quán)利、利益的移轉(zhuǎn)的記錄、協(xié)議和其他材料，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式表格的形式記錄并保存。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遞交原始文件與簽名的復(fù)印件，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保密。如果原件無(wú)法提供，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)正式鑒定的副本。記錄后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)保留副本，將原件或者經(jīng)正式鑒定的副本歸還給提供方，并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公報(bào)上公布登記通知。

　　馬來(lái)西亞1983年專利法規(guī)定，專利實(shí)施許可合同以書面形式訂立，并由合同雙方或者其代表簽署。合同雙方訂立的許可合同，可以直接向登記主任匯報(bào)，并在登記簿中記錄。如果合同雙方以書面形式提出要求并交納規(guī)定費(fèi)用，登記主任將在登記簿中記錄雙方希望登記的合同中的有關(guān)事項(xiàng)，除非合同雙方要求不向外透露合同中的信息。

　　而在發(fā)達(dá)國(guó)家，基本沒(méi)有關(guān)于專利實(shí)施許可合同保密的規(guī)定，可能會(huì)給備案帶來(lái)一定影響。例如，日本專利局在去年計(jì)劃改善專利許可注冊(cè)系統(tǒng)，以鼓勵(lì)大家對(duì)專利實(shí)施許可合同進(jìn)行注冊(cè)，保護(hù)專利使用許可合同，但是還是有一部分公司不愿意對(duì)許可合同進(jìn)行登記或者注冊(cè)，一些許可人表示，他們不進(jìn)行許可合同的注冊(cè)是因?yàn)閾?dān)憂，如果向?qū)＠痔峤蛔?cè)，那么許可使用費(fèi)以及許可人的專利技術(shù)等信息就會(huì)被公開(kāi)。

　　在我國(guó)，《專利實(shí)施許可合同備案辦法》第八條規(guī)定了申請(qǐng)專利實(shí)施許可合同備案應(yīng)當(dāng)提交的文件，其中包括“專利實(shí)施許可合同”，雖然在專利法等法律法規(guī)中沒(méi)有對(duì)許可條款或合同內(nèi)容保密給出明確的文字規(guī)定，但根據(jù)《專利實(shí)施許可合同備案辦法》第十四條的有關(guān)規(guī)定“專利實(shí)施許可合同備案的有關(guān)內(nèi)容由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上登記，并在專利公報(bào)上公告以下內(nèi)容：許可人、被許可人、主分類號(hào)、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日、實(shí)施許可的種類和期限、備案日期”，可以看出我們國(guó)家是不公開(kāi)許可合同的內(nèi)容或涉及財(cái)務(wù)、技術(shù)等信息的許可條款的，客觀上承擔(dān)了對(duì)許可合同或重要的許可條款保密的責(zé)任。

　　（三）專利實(shí)施許可合同備案或登記的效力

　　目前，世界各國(guó)及地區(qū)對(duì)專利實(shí)施許可合同登記的法律效力的規(guī)定不盡相同。不少國(guó)家在專利許可中均有關(guān)于專利許可使用權(quán)登記的法律效力規(guī)定，使得因?qū)＠麑?shí)施許可合同所引起的專利使用權(quán)的權(quán)利變動(dòng)不僅以一定的方式表現(xiàn)出來(lái)，而且被賦予法律上的對(duì)抗效力。

　　1、美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定

　　美國(guó)專利法第261條規(guī)定：專利具有動(dòng)產(chǎn)的特性。專利申請(qǐng)、專利或者其中的任何利益，在法律上均可以依書面文件予以轉(zhuǎn)讓。任何轉(zhuǎn)讓、財(cái)產(chǎn)贈(zèng)與或者財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移證書，如果不在完成之日以后3個(gè)月內(nèi)或者在以后的購(gòu)買或抵押之日以前在專利商標(biāo)局登記，則無(wú)須通知，對(duì)以后的有價(jià)值對(duì)價(jià)的購(gòu)買人或者受抵押人是無(wú)效的。

　　日本在關(guān)于許可登記的制度中，將專利許可使用權(quán)分為獨(dú)占許可使用權(quán)和普通許可使用權(quán)，對(duì)于專利許可所引起的權(quán)利變動(dòng)，均規(guī)定了登記公示的法律效果。對(duì)于獨(dú)占許可使用權(quán)的設(shè)定，未向日本特許廳登記，不發(fā)生效力;對(duì)于普通許可使用權(quán)，在向日本特許廳登記后，可以對(duì)抗在后的第三人。

　　歐共體理事會(huì)條例規(guī)定，對(duì)于注冊(cè)式共同體設(shè)計(jì)而言，只有在注冊(cè)簿登記后，授予或者轉(zhuǎn)讓類似許可這樣的權(quán)利的法律行為才能夠在所有成員國(guó)具有對(duì)抗第三人的效力。但是，該行為在其被登記之前，對(duì)那些在該行為之后獲得共同體設(shè)計(jì)的權(quán)利但獲得該權(quán)利之日已經(jīng)知道該行為的第三人具有效力。

　　韓國(guó)專利法對(duì)獨(dú)占許可登記和非獨(dú)占許可登記的效力分別進(jìn)行了規(guī)定。關(guān)于獨(dú)占許可，如果未進(jìn)行登記，則對(duì)獨(dú)占許可的授予、轉(zhuǎn)移(繼承或者其他概括繼承除外)、變更、終止或者限制等有關(guān)專利程序無(wú)效。關(guān)于非獨(dú)占許可，經(jīng)登記的非獨(dú)占許可才具有對(duì)抗隨后獲得專利權(quán)或者獨(dú)占許可的任何人的效力，而且非獨(dú)占許可的轉(zhuǎn)讓、變更、終止或者處分的限制，除非登記，否則不能有效對(duì)抗第三人。

　　瑞士聯(lián)邦發(fā)明專利法第34條規(guī)定，專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人可以給予第三方使用其發(fā)明的權(quán)利，即發(fā)給許可證。未記載于專利登記簿中的許可證不能對(duì)抗善意得到相關(guān)專利權(quán)者。

　　英國(guó)專利法規(guī)定，在后許可證經(jīng)登記后可對(duì)抗在先未經(jīng)登記的許可證，許可未登記的，不能被法院認(rèn)作享有專利或注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)的所有權(quán)、共有權(quán)或其他權(quán)益的證據(jù)。

　　法國(guó)專利法規(guī)定，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可，為能對(duì)抗第三人，應(yīng)當(dāng)在全國(guó)工業(yè)產(chǎn)權(quán)局管理的專利登記薄上登記。

　　2、巴西、印度等發(fā)展中國(guó)家的相關(guān)規(guī)定。

　　巴西工業(yè)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定，專利權(quán)人或者申請(qǐng)人可以簽訂專利實(shí)施許可合同。專利權(quán)人可以授予被許可人采取措施保護(hù)專利的全部權(quán)利。許可合同必須在巴西國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局登記后才對(duì)第三人產(chǎn)生效力。

　　印度法律規(guī)定，專利或注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)許可未登記的，不能被法院認(rèn)作享有專利或注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)的所有權(quán)、共有權(quán)或其他權(quán)益的證據(jù)。

　　馬來(lái)西亞工業(yè)設(shè)計(jì)法規(guī)定，任何人通過(guò)許可、轉(zhuǎn)讓或者其他法律行為獲得注冊(cè)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)或者工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)注冊(cè)申請(qǐng)的權(quán)利，可以按照規(guī)定方式向登記主任申請(qǐng)將該許可、轉(zhuǎn)讓以及其他法律行為記載在登記簿中。注冊(cè)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的許可、轉(zhuǎn)讓或者其他法律行為只有記載在登記簿中才有對(duì)抗第三人的效力。

　　印度尼西亞專利法第72條規(guī)定，許可協(xié)議未在知識(shí)產(chǎn)權(quán)總署進(jìn)行登記時(shí)，該許可協(xié)議對(duì)第三方?jīng)]有法律效力。印度尼西亞工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)法第35條規(guī)定，未在工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)登記簿上登記的許可協(xié)議不能對(duì)任何第三方產(chǎn)生任何法律效果。

　　海灣阿拉伯國(guó)家合作委員會(huì)專利法規(guī)定，專利權(quán)人可以許可他人實(shí)施發(fā)明，許可應(yīng)當(dāng)采取書面形式，由雙方簽字，并經(jīng)合作委員會(huì)某一成員國(guó)的官方機(jī)構(gòu)鑒定。許可合同未在專利局登記或者未繳納登記請(qǐng)求費(fèi)以及許可合同登記費(fèi)，不得對(duì)抗第三人。

　　3、比較分析

　　在我國(guó)，法律對(duì)專利實(shí)施許可合同只要求備案，對(duì)備案的法律效力沒(méi)有規(guī)定，專利許可合同備案與否并不影響合同效力，也不影響專利權(quán)的有效性和受到的保護(hù)。備案只是國(guó)家對(duì)專利許可行為的一種管理方式，是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為保護(hù)專利權(quán)、規(guī)范交易行為、促進(jìn)專利實(shí)施而對(duì)專利實(shí)施許可進(jìn)行管理的一種行政手段[2]。雖然根據(jù)《最高人民法院關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》中的有關(guān)規(guī)定“獨(dú)占實(shí)施許可或者排他實(shí)施許可的被許可人作為利害關(guān)系人可以根據(jù)專利法的規(guī)定單獨(dú)向人民法院提出訴前責(zé)令被申請(qǐng)人停止侵犯專利權(quán)行為的申請(qǐng)。但是利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)專利實(shí)施許可合同及其在國(guó)務(wù)院專利行政部門備案的證明材料，未經(jīng)備案的應(yīng)當(dāng)提交專利權(quán)人的證明，或者證明其享有權(quán)利的其他證據(jù)。” [3]，備案具有一定的作用，但是備案并非被許可人提出訴前責(zé)令停止侵權(quán)申請(qǐng)的前提或必要條件，如果沒(méi)有提供備案的證明材料，有其他證據(jù)證明其享有專利權(quán)的也可以。

　　從各國(guó)或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定可以看出，不僅美國(guó)、日本、歐洲、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于專利許可引起的權(quán)利變動(dòng)采用了登記對(duì)抗制，而且印度、巴西等發(fā)展中國(guó)家在專利許可登記中也采用了登記對(duì)抗主義，并在專利法等相關(guān)法律中規(guī)定了登記的法律效力，即未登記不能對(duì)抗第三人。這種對(duì)專利許可使用權(quán)登記的法律效力的明確規(guī)定，使得許可登記即具有合同信息的備案功能又具有權(quán)利公示功能[4]。比較而言，我國(guó)對(duì)專利許可登記的法律效力沒(méi)有明確規(guī)定，專利實(shí)施許可合同備案屬于典型的備案式登記，這種備案式登記缺乏權(quán)利變動(dòng)宣示的功能，容易造成專利許可使用權(quán)之間的權(quán)利沖突，給司法實(shí)踐帶來(lái)問(wèn)題。

　　（四）關(guān)于“開(kāi)放許可”或“當(dāng)然許可”的規(guī)定

　　有些國(guó)家在專利許可制度中，采取一種比較靈活的方式進(jìn)行專利實(shí)施許可及登記，而且對(duì)于這種方式在年費(fèi)繳納上給予一定比例的減免，我們一般將這種類型的許可稱為“開(kāi)放許可”或“當(dāng)然許可”。具體是指：專利申請(qǐng)人或者專利登記簿上記載的專利權(quán)人以書面聲明的方式告知專利局，其愿意許可任何人實(shí)施其專利并將許可條件告知專利局，專利局將開(kāi)放許可的相關(guān)信息予以登記并在公報(bào)上刊登。一般情況下，有相關(guān)規(guī)定的專利局對(duì)作出此種聲明的專利權(quán)人的專利年費(fèi)進(jìn)行一定比例的減免，而且，大部分國(guó)家規(guī)定，專利權(quán)人在一定期限內(nèi)未接到任何請(qǐng)求實(shí)施其專利的通知的，可以向?qū)＠诌f交撤回許可的書面聲明。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在撤回許可聲明后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，補(bǔ)交自有關(guān)開(kāi)放許可信息公布之日已經(jīng)歷期間的專利年費(fèi)，并在以后繳納全額費(fèi)用。但是，波蘭對(duì)此要求比較嚴(yán)格，其工業(yè)產(chǎn)權(quán)法明確規(guī)定，專利權(quán)持有人向?qū)＠痔峤皇跈?quán)任何人實(shí)施發(fā)明的許可聲明不可撤銷或者改變。

　　1、部分發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)規(guī)定

　　德國(guó)專利法第23條規(guī)定，專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人以書面聲明的方式告知專利局，其愿意許可任何人通過(guò)支付合理的補(bǔ)償費(fèi)實(shí)施其專利的，在專利局收到該聲明后，尚未繳納的年費(fèi)減少一半。該聲明應(yīng)當(dāng)記載在專利登記簿并刊登在專利公報(bào)上。專利權(quán)人未接到任何請(qǐng)求實(shí)施其專利的通知的，可以隨時(shí)向?qū)＠诌f交撤回許可的書面聲明。該撤回于通知遞交時(shí)生效。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在撤回許可聲明后一個(gè)月內(nèi)，繳納被減免的年費(fèi)。專利登記簿上記載已對(duì)專利權(quán)授予獨(dú)占許可的，或者已向?qū)＠稚暾?qǐng)登記獨(dú)占許可的，不得接收上述聲明。

　　英國(guó)專利法第46條規(guī)定，在授予專利后的任何時(shí)間，該專利權(quán)人皆可向?qū)＠志珠L(zhǎng)請(qǐng)求登記，使作為權(quán)利的專利許可產(chǎn)生影響。做了這種關(guān)于專利的登記的：在登記后的任何時(shí)候，任何人均有權(quán)按協(xié)議條件取得專利許可，沒(méi)有協(xié)議時(shí)專利局局長(zhǎng)在專利權(quán)人或許可請(qǐng)求人提出請(qǐng)求下，可規(guī)定條件；在登記前取得此項(xiàng)專利許可的人提出請(qǐng)求時(shí)，專利局局長(zhǎng)可命令將此項(xiàng)許可改變?yōu)樯鲜鰲l件的權(quán)利許可。在登記日后的專利年費(fèi)，應(yīng)是登記前應(yīng)付費(fèi)用的一半。

　　波蘭工業(yè)產(chǎn)權(quán)法第80條規(guī)定，專利權(quán)持有人可以向?qū)＠痔峤皇跈?quán)任何人實(shí)施發(fā)明的許可聲明。該聲明不可撤銷或者改變并應(yīng)當(dāng)在專利登記簿中登記。提交開(kāi)放許可聲明后，專利維持費(fèi)應(yīng)當(dāng)減半。開(kāi)放許可應(yīng)當(dāng)是全面許可，且不具有排他性；使用費(fèi)不應(yīng)當(dāng)超過(guò)被許可人每年實(shí)施發(fā)明所得利潤(rùn)扣除開(kāi)銷后的10%。開(kāi)放許可應(yīng)當(dāng)通過(guò)以下方式獲得：締結(jié)許可合同;未經(jīng)談判或者談判達(dá)成協(xié)議前實(shí)施發(fā)明的，被許可人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)始實(shí)施發(fā)明一個(gè)月內(nèi)以書面形式通知許可人。

　　2、俄羅斯、巴西等發(fā)展中國(guó)家的相關(guān)規(guī)定

　　俄羅斯聯(lián)邦專利法第1368條規(guī)定，專利權(quán)人可向聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行權(quán)力機(jī)構(gòu)提交有關(guān)向任何人授予利用發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的權(quán)利的請(qǐng)求。此種情況下，自聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行權(quán)力機(jī)構(gòu)公布開(kāi)放許可有關(guān)信息當(dāng)年的次年開(kāi)始，專利年費(fèi)降低50%。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)將向任何人提供的發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)利用權(quán)的許可條件告知聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行權(quán)力機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)依專利權(quán)人將開(kāi)放許可的相關(guān)信息予以公布。專利權(quán)人必須與表示愿意利用所述發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的人以普通許可的條件簽訂許可合同。如果專利權(quán)人自開(kāi)放許可信息公布之日起2年內(nèi)未收到有關(guān)以其請(qǐng)求書為條件簽訂許可合同的書面提議，在2年期屆滿時(shí)，專利權(quán)人可向聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行權(quán)力機(jī)構(gòu)提交撤回其開(kāi)放許可請(qǐng)求的請(qǐng)求書。

　　巴西工業(yè)產(chǎn)權(quán)法第64條規(guī)定，專利持有人可以以實(shí)施為目的向國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局提出發(fā)放當(dāng)然許可的要約。國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)公布上述要約。已給予獨(dú)占自愿許可的專利不得作為當(dāng)然許可的對(duì)象。

　　泰國(guó)1979年專利法第45條規(guī)定，任何專利權(quán)人均可以按照部門規(guī)章規(guī)定的規(guī)則和程序向局長(zhǎng)申請(qǐng)?jiān)诘怯洸旧系卿洠砻髌渌魏稳司梢垣@得專利許可 。局長(zhǎng)可以在登錄以后的任何時(shí)候，按照申請(qǐng)人和專利權(quán)人達(dá)成的條件、限制和許可使用費(fèi)授予申請(qǐng)人許可。如果申請(qǐng)人和專利權(quán)人未在局長(zhǎng)指定的期限內(nèi)達(dá)成一致，局長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臈l件、限制和許可使用費(fèi)授予申請(qǐng)人許可。任一當(dāng)事人均可以在自收到局長(zhǎng)根據(jù)前款規(guī)定作出的授予許可的決定之日起三十日內(nèi)向委員會(huì)上訴。委員會(huì)的決定為終局決定。按照規(guī)定在登記簿上登錄后，專利年費(fèi)應(yīng)當(dāng)根據(jù)部門規(guī)章的規(guī)定予以減少，至少減至沒(méi)有登錄時(shí)應(yīng)繳年費(fèi)的一半。

　　馬來(lái)西亞1983年專利法第42條規(guī)定，許可人可以根據(jù)部長(zhǎng)制定的規(guī)定，向登記主任申請(qǐng)?jiān)诘怯洸局杏涗泴＠S可，向任何人授予專利許可。在登記簿中記載之后，任何人都可以通過(guò)登記主任向許可人申請(qǐng)?jiān)S可。合同雙方訂立的許可合同，可以直接向登記主任匯報(bào)，并在登記簿中記錄。如果許可合同終止，合同雙方將通知登記主任，登記主任將在登記簿中記錄合同的終止這一事實(shí)。許可人可以向登記主任申請(qǐng)取消上述記錄。

　　3、比較分析

　　可以看出，少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家有關(guān)于開(kāi)放許可或當(dāng)然許可的類似規(guī)定，其中波蘭對(duì)當(dāng)然許可的規(guī)定比較嚴(yán)格，專利權(quán)持有人一旦提出則不得撤銷或者改變，而大部分發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有相關(guān)規(guī)定。由于美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家科技、教育、文化非常發(fā)達(dá)，因此，對(duì)于作為商品的專利而言，基本上沒(méi)有稀缺性，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上總能購(gòu)買到必要的專利，也就是說(shuō)可替代的技術(shù)供給是充足的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是充分的。同時(shí)，美國(guó)基于對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人的經(jīng)濟(jì)屬性的確信，不會(huì)認(rèn)為有人面對(duì)潛在的經(jīng)濟(jì)利益而將自己的財(cái)產(chǎn)束之高閣。而且，美國(guó)人篤信自由市場(chǎng)原理且對(duì)政府定價(jià)不信任[5]，基于這種背景和對(duì)權(quán)利人利益的嚴(yán)格尊重，美國(guó)在專利許可制度中，沒(méi)有設(shè)置當(dāng)然許可或開(kāi)放許可制度，充分體現(xiàn)了自由市場(chǎng)理論。這和發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新技術(shù)缺乏以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)化不暢的情況是有所不同的，因此，有些發(fā)展中國(guó)家，例如俄羅斯、巴西、泰國(guó)、馬來(lái)西亞，在專利法中設(shè)定了開(kāi)放許可制度并在權(quán)利人提出請(qǐng)求的情況下幫助權(quán)利人設(shè)定許可條件，鼓勵(lì)和促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)的市場(chǎng)化。

　　在我國(guó)，專利法及相關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有當(dāng)然許可或開(kāi)放許可的規(guī)定。推進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中不可或缺的重要一環(huán)，我國(guó)目前已經(jīng)面臨個(gè)人專利實(shí)施轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題，如果到2015年每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量3.3的指標(biāo)[6]實(shí)現(xiàn)時(shí)，個(gè)人專利實(shí)施轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題更會(huì)凸顯，一邊是大部分發(fā)明人的專利躺著無(wú)人問(wèn)津、發(fā)明成果轉(zhuǎn)化率低、無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，一邊是企業(yè)渴盼專利技術(shù)。如果政府部門為專利技術(shù)供需雙方提供包括開(kāi)放許可設(shè)立及登記等更多的信息平臺(tái)，不僅可以鼓勵(lì)專利權(quán)人進(jìn)行專利實(shí)施許可，而且可以使企業(yè)以及其他人了解更多專利運(yùn)用的信息，從而可以有效地刺激市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)，推進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

　　三、相關(guān)建議

　　通過(guò)對(duì)我國(guó)與其他國(guó)家或地區(qū)在專利許可合同登記法律規(guī)定方面的比較研究，筆者對(duì)完善我國(guó)的專利實(shí)施許可合同登記制度提出一些思考或建議。

　　（一）延長(zhǎng)作出專利實(shí)施許可合同備案決定的時(shí)間

　　隨著我國(guó)專利申請(qǐng)量的大幅度增加以及我國(guó)單位和個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力的逐步提升，專利實(shí)施許可合同備案數(shù)量必然會(huì)隨之增加，國(guó)務(wù)院專利行政部門會(huì)收到大量的專利許可備案申請(qǐng)。為此，建議我國(guó)對(duì)目前的作出備案與否決定的時(shí)間“自收到備案申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日”適當(dāng)延長(zhǎng)，以適應(yīng)日趨增加的專利實(shí)施許可合同備案數(shù)量。

　　（二）賦予專利實(shí)施許可合同登記法律上的效力

　　隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，專利許可使用權(quán)的交易頻繁發(fā)生，交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，交易范圍不斷擴(kuò)展，專利許可使用已經(jīng)成為專利利用的常用形式。與此同時(shí)，專利許可使用權(quán)的交易安全問(wèn)題也日益突出，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活對(duì)法律保護(hù)專利許可使用權(quán)的交易安全提供了更高的要求。

　　為此，建議我國(guó)借鑒其他國(guó)家對(duì)專利許可合同引起的權(quán)利變動(dòng)登記規(guī)定，在專利許可制度中納入登記對(duì)抗主義，賦予專利實(shí)施許可合同備案的法律效力，以有效地保護(hù)專利權(quán)、避免專利糾紛的發(fā)生。例如，可以在現(xiàn)有的法律或者司法解釋中對(duì)專利實(shí)施許可登記的效力給出進(jìn)一步規(guī)定“專利權(quán)人可以與他人簽訂專利實(shí)施許可合同。對(duì)于獨(dú)占實(shí)施許可，未在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案的，獨(dú)占許可使用權(quán)的設(shè)立不發(fā)生效力；對(duì)于非獨(dú)占實(shí)施許可，只有在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案后才有對(duì)抗第三人的效力。”

　　（三）在專利許可制度中增加有關(guān)“開(kāi)放許可”的規(guī)定

　　專利實(shí)施許可是專利權(quán)人實(shí)現(xiàn)其發(fā)明創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的主要手段之一，也是促進(jìn)專利技術(shù)推廣應(yīng)用的重要方式。為了進(jìn)一步落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確提出的“促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值”，需要充分發(fā)揮專利實(shí)施許可合同備案這種為了促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化而對(duì)專利實(shí)施許可進(jìn)行管理的行政手段。

　　為此，建議我國(guó)在現(xiàn)有的專利許可備案制度中加入有關(guān)“開(kāi)放許可”或“當(dāng)然許可”的規(guī)定，為專利權(quán)人和公眾搭建專利轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用平臺(tái)，進(jìn)一步促進(jìn)專利權(quán)的實(shí)施和有效運(yùn)用。也就是說(shuō)，專利權(quán)人可以向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交有關(guān)向任何人授予利用發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的權(quán)利的請(qǐng)求。專利權(quán)人在提出請(qǐng)求的同時(shí)可以將向任何人提供的發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)使用權(quán)的許可條件告知國(guó)務(wù)院專利行政部門，或者在專利權(quán)人或許可請(qǐng)求人提出請(qǐng)求的情況下，由國(guó)務(wù)院專利行政部門規(guī)定適當(dāng)?shù)臈l件、限制和許可使用費(fèi)，國(guó)務(wù)院專利行政部門將開(kāi)放許可的相關(guān)信息予以公布。在專利權(quán)人接到根據(jù)公布的條件請(qǐng)求實(shí)施其專利的通知后，專利權(quán)人必須與表示愿意利用所述發(fā)明、實(shí)用新型或工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的人以普通許可的條件簽訂許可合同。（作者單位：北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司）

　　參考文獻(xiàn)：

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　　[2] 高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定專利實(shí)施許可合同備案須知 [EB/OL][2012-02-01].http://china.findlaw.cn/falvchangshi/zhuanli/zhuanlibeian/zlxkba/17854.html.

　　[3] 最高人民法院關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定。

　　[4] 關(guān)于專利許可合同登記制度 [EB/OL][2012-02-01]. http://wenku.baidu.com/view/56d5ccd176a20029bd642d52.html.

　　[5] 張志成，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、制度與運(yùn)行的協(xié)調(diào) [EB/OL][2012-02-01]. http://www.lawtime.cn/info/shangbiao/shangbiaofalunwen/20111014/102037.html.

　　[6] 中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要。