外國企業商號的司法保護

2007-09-10

文/北京市集佳律師事務所陳鎮

近年來，外國企業商號的法律保護問題受到關注。外國企業尤其是知名企業的商號承載著企業多年積累的良好商譽，于是就有一些企業以各種形式搭便車，比如將外國企業商號注冊為商標，或者登記為域名，或者干脆將該商號對應的中文名稱登記為商號，這些企業的目的無非是惡意造成市場混淆，不勞而獲。

根據目前中國法律規定，對外國企業商號被搶注為商標的行為可以依據《商標法》提起異議、爭議程序進行救濟，對被搶注為域名的行為可以依據《域名爭議解決辦法》投訴進行處理。但是，針對外國企業商號被國內企業搶注為商號的行為如何救濟以及對商號權如何保護卻沒有專門的法律規定予以調整，法律依據只有一些原則性條款，散見于《反不正當競爭法》及其司法解釋和工商行政管理部門規章、規范性文件。目前對外國企業商號注冊為企業商號的行為，主要是行政和司法兩種救濟途徑。行政途徑是根據權利人的投訴或者工商行政管理部門依職權進行處理，強調行政色彩；司法途徑則是根據權利人的訴訟請求和事實理由，由法院裁判的過程。由于司法保護企業商號案件在實踐中存在某些難以把握的尺度，所以，筆者擬從司法領域如何保護外國企業商號的角度談幾點看法。

一、概述

商號或稱企業名稱，是區別不同市場經營主體、經營者在商業活動中表明企業身份的商業性標識。商號權是企業一項重要的財產權，蘊含著巨大的商業價值，受法律保護，未經特別審批程序不得擅自使用，否則容易引起市場主體的混淆誤認。尤其是經過長期商業性使用的知名商號，比如衛浴產品企業科勒商號，本身搭載著企業的良好市場信譽和商品質量，已經在相關公眾中建立了商品和企業之間的對應關系，除體現財產權的內容外，更加體現出知名企業的人格權屬性，屬于企業無形資產的重要組成部分。所以，為了穩定社會關系和市場經濟秩序，世界各國都將商號權作為企業的財產權予以保護。

在我國，按照《反不正當競爭法》第五條第(三)項規定：經營者不得采用擅自使用他人的企業名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品的手段從事市場交易，損害競爭對手。目前中國法院對企業商號權的保護，基本上是按照不正當競爭行為進行處理。

2007年1月最高人民法院《關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》對何謂企業名稱又進一步規定：企業登記主管機關依法登記注冊的企業名稱，以及在中國境內進行商業使用的外國（地區）企業名稱，應當認定為反不正當競爭法第五條第（三）項規定的“企業名稱”。具有一定的市場知名度、為相關公眾所知悉的企業名稱中的字號，可以認定為反不正當競爭法第五條第（三）項規定的“企業名稱”。

保護企業商號權也已經成為《巴黎公約》成員國的義務，《巴黎公約》第八條規定，廠商名稱應在本聯盟一切國家內受到保護，沒有申請或注冊的義務，也不論其是否為商標的一部分。中國于1985年加入《巴黎公約》，根據國家工商行政管理總局《企業名稱登記管理實施辦法》規定：外國(地區)企業名稱，依據我國參加的國際公約、協定、條約等有關規定予以保護。

如果外國企業非《巴黎公約》成員國的國民，但屬于TRIPS協議成員國，是否適用《巴黎公約》保護商號權的問題：TRIPS協議第一條第（三）項規定，世界貿易組織的全體成員亦應視為《巴黎公約》等公約的全體成員。根據該規定，外國人非《巴黎公約》成員國國民但屬于TRIPS協議成員的國民的，也可以依據《巴黎公約》在我國主張商號權等知識產權。但是，如果請求保護商號的外國企業所屬國和我國沒有共同參加的國際公約或者簽訂雙邊協議，則我國將視具體情況按照相關法律規定根據對等原則和互惠原則進行處理。

盡管依照《巴黎公約》我國承擔保護外國企業商號權之義務，但也不是完全無條件的。條件就是：外國企業商號應當在中國領域內進行商業性使用。外國企業商號要有一定的知名度，因為只有知名度高的企業商號才有可能被搭便車，相關公眾才會有產生混淆或者誤認的可能性。而商號的知名度需要經過商業性的使用行為才能取得，所以，在中國領域內經過商業性的使用是外國企業商業權得到保護的前提條件。

二、中國法院解決外國企業商號權利沖突的參考因素

目前，如何解決內外企業商號權利沖突是司法領域的現實問題。一方面要遵循《反不正當競爭法》及司法解釋的基本原則，另一方面要比較內外企業商號的在先性、知名度、顯著性、競爭關系，以及是否會造成相關公眾的混淆誤認等因素綜合判定。在原告星源公司（Starbucks Corporation）、上海統一星巴克咖啡有限公司訴被告上海星巴克咖啡館有限公司等與商標侵權及不正當競爭糾紛一案中，有幾個關鍵因素對判決的形成起了很大作用：原告星源公司使用“星巴克”中文商號和取得商標“星巴克”、“STARBUCKS”均早于被告上海星巴克；原告商標“星巴克”、“STARBUCKS”及商號“星巴克”享有很高的知名度；被告提供咖啡服務，與原告存在同業競爭關系；被告登記的中文“星巴克”字號的行為具有明顯惡意，并已造成相關公眾的誤認或者誤解，這既包括對服務來源的混淆，也包括對原、被告之間具有關聯關系的混淆。所以，綜合以上因素，法院認為被告登記和使用中文“星巴克”商號的行為構成了對原告星源公司的不正當競爭。以下，筆者將從幾個角度淺析認定商號侵權構成不正當競爭的參考因素。

（一）商號的顯著性和在先性

商號的顯著特征，就是在商號的使用過程中，能夠讓相關公眾認識到該商號和企業、以及企業的產品或服務有所聯系，從而和其他市場主體相互區別的特性。

所有的企業商號都有一定的顯著性，只是顯著性強弱的問題。顯著性越強，商號得到保護的力度就越大。比如前面提到的“星巴克”商標及商號，本身沒有任何特殊的含義，只是在經過長期使用后，使消費者所熟知，于是使“星巴克”商標及商號取得了較強的顯著性。所以，企業在使用商號的時候，除了在核準注冊時要取一個顯著性強的“中文名稱”外，還要對商號進行市場推廣，從而使商號的顯著性得到進一步強化。

這里有個問題，顯著性較弱的外國地理名稱、人物名稱等作為商號的行為如何處理。例如 “華盛頓”、“威尼斯”等地名在國內注冊為商號的行為是否應當禁止。實際上，這里要綜合考慮商號的顯著性、知名度，是否會造成相關公眾的混淆或者誤認外，還要考慮社會利益的平衡問題。地名作為商號本身就缺少顯著性，如果被一家企業壟斷，對社會資源的使用就會不公平，公眾利益就會受到損害。所以在這里應該體現出法的利益平衡原則，即原則上對顯著性較弱的外國地理名稱、人物名稱不予保護，否則不利于社會利益的平衡；但是，對于外國地理名稱、人物名稱的商號，在經過使用取得較高知名度，為相關公眾所知悉，能夠將商號和企業建立對應關系的情況下，可以給與例外保護，因為這時候社會公眾對該企業及其商號已經認可，不會損害公共利益，相反，如果不予保護，則會損害該企業的利益。

商號的在先性因素也是應當考慮的，包括在先登記注冊和在先使用。國家工商行政管理局《企業名稱登記管理實施辦法》規定，企業使用名稱，應當遵循誠實信用的原則，企業名稱中不得含有另一個企業名稱。國家工商行政管理局曾經頒布實施的規范性文件《關于外商投資企業名稱登記管理有關問題的通知》也可以參考，該《通知》指出，外商投資企業名稱的商號，在全國范圍內同行業不得重名。經中外投資者同意，可以使用中方或外方投資者的商號，但不得使用不屬于投資者的馳名商號。

在先使用的商號是否構成在先商號權在我國的保護還需要探討，《發展中國家商標、商號和不正當競爭行為示范法》關于為注冊商號的保護已有規定，（一）盡管任何法律或規章規定了任何登記商號的義務，這種商號即使在登記前或者未登記，仍然受到保護，而可以對抗第三者的非法行為。（二）尤其是，第三者在后來使用該商號，不論是作為商號使用，還是作為商標、服務商標或集體商標使用，并且類似商號或商標的這種使用可能使公眾誤解，即視為非法。

（二）外國企業商號在中國進行商業性使用

在這里強調兩個問題，一是外國企業商號必須在中國境內進行過使用，即地域性因素。如果請求保護的商號僅在國外使用，并且也沒有一定知名度，那么國內的相關公眾對該商號一無所知，國內企業使用與其相同的商號就不會造成相關公眾的混淆誤認，二者在不同地域范圍內合理使用企業商號即可，互不干涉。

二是商號的使用應當是商業意義上的使用。為什么要強調商業意義上的使用，因為只有經過商業性使用商號的行為，才能建立起商號和企業產品、服務的一一對應關系，社會公眾才能將商號和企業的產品及服務聯系起來，比如一提起“必勝客”、“立邦”等商號，大家自然想到比薩餅快餐、涂料產品等。此外，商號只有經過商業性使用，才能為企業創造物質財富，同時，也真正體現出商號所蘊含的商譽價值。

所謂商業意義上的使用，包括但不限于將字號作為企業名稱注冊，在企業的產品和服務上標注商號，在商業廣告和市場推廣活動中使用商號等等，歸根結底就是企業在市場活動中對外表明企業商業名稱（包括企業全稱、簡稱）的一切商業行為都應視為商業性使用。

（三）外國企業商號具有一定知名度，為相關公眾所知悉

從某種意義上說，對構成權利沖突且都有知名度的商號，《反不正當競爭法》保護的是知名度高的商號，因為知名度高的商號體現了權利人更多的商業投入和產出。所以，企業為提高商號的知名度付出的越多，得到保護的力度就越強。而認定知名的參考標準要由當事人舉證證明，證據范圍有銷售額、市場占有率、行業榮譽、廣告投入等。

有很多的外國企業在進入中國市場之前，已經對自己企業的商號進行了商業性使用和宣傳，取得了一定的知名度和影響力。但是，如果受到法律保護，還需要該商號為相關公眾所知悉。由于行業領域、地域范圍的差異，外國商號不一定就為相關公眾所知悉，如果國內另一家企業使用其商號，很難說會造成相關公眾的混淆或者誤認。關于相關公眾的范圍，沒有明確的法律根據，參考最高人民法院《關于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》對“相關公眾”的規定，知悉知名商號的相關公眾至少包括商號所代表的產品或者服務的消費者，以及和前述商品及服務的營銷有密切關系的其他經營者。

（四）外國企業商號的漢譯名稱是否唯一，是否和該商號的其他語言翻譯名稱建立對應關系在西方國家“統一識別理論”的影響下，很多跨國企業在對外形象設計方面做到了統一，即商號、商標、LOGO標識等在設計使用時統一起來，不僅能夠表示商品或者服務的來源，而且展示了企業形象，避免了權利沖突。特別是對商號進行翻譯和使用時，一定要注意將商號的不同語言譯文一一對應起來，尤其是商號的中文譯文，在使用中不要有音同字不同的情況，否則相關公眾在認識上就會和企業產生偏差，很難將企業的商號和其代表的市場主體及產品或服務聯系起來，不利于企業商號的保護。

例如，在原告戴爾有限公司訴被告北京市海淀區戴爾培訓學校、北京洲際文化藝術交流有限公司侵犯企業名稱權、侵犯注冊商標專用權、虛假宣傳糾紛案中，戴爾有限公司企業名稱為DELL INC.，“戴爾有限公司”是漢語譯名，不是企業名稱。另外，為戴爾有限公司在中國作代理及售后服務的機構也多為名稱中含有“德爾”字樣，戴爾有限公司注冊的某商標注冊證上對于戴爾有限公司名稱的漢譯為“笛爾電腦公司，所以，法院并不能夠得出“戴爾”系“dell”唯一漢語音譯的結論，戴爾有限公司在中國大陸開拓業務初期的較長時間內也沒有為 “DELL”選定使用唯一對應的漢譯名稱。因此，法院認為，戴爾有限公司針對戴爾商號的宣傳在相關公眾中形成的知曉程度并不當然及于其企業名稱DELL INC.，被告戴爾培訓學校合法使用其企業名稱，不構成對原告商號權的侵犯。

（五）商號相同或者近似的程度

被控侵權商號和權利人商號是否相同或者近似，是足以產生相關公眾混淆誤認的必要條件。在原告霍尼韋爾國際公司與被告沈陽霍尼威爾散熱器有限公司侵犯商號權等糾紛案中，被告登記“霍尼威爾”商號并在其產品包裝上進行使用，其使用的“霍尼威爾”標識與原告享有商號權的“霍尼韋爾”標識相比較，其中“霍、尼、爾”三個字完全相同，只有“威”與“韋”不同，但二者讀音相同，足以使普通消費者產生被告生產的產品是原告公司的混淆誤認，所以法院認定被告登記“霍尼威爾”商號并在產品上進行使用的行為構成對原告霍尼韋爾國際公司商號權的侵犯。

在比較商號相同或者近似的判斷時，應當對該商號標示的企業名稱的整體和主要顯著部分加以觀察比對。所謂主要部分，就是企業名稱中的最醒目、最容易引起相關公眾注意力的商號部分。在比對時除了考慮讀音、含義、字形、排列順序等以外，還要在異時異地的隔離狀態下進行比對。

（六）是否足以造成相關公眾混淆或者誤認

足以造成相關公眾的混淆、誤認，要求相關公眾很容易誤認為被控侵權商號與權利人商號所代表的市場主體、所指示的商品、服務是同一的，或者誤認為兩者之間存在經濟上或法律上的關聯關系。是否足以造成混淆誤認包括事實上的混淆誤認和產生混淆誤認的可能性。

是否足以造成混淆誤認是認定商號侵權行為的必要要件，因為足以造成相關公眾的混淆誤認，就會對權利人的商號產生實質性的損害，使相關公眾在購買產品時產生模糊認識，從而混淆商品的來源。換句話說，在商號相同、知名度相當等條件具備的情況下，相關公眾完全可以區分被控侵權商號和權利人商號所代表的市場主體、商品或服務，不足以造成混淆誤認的，不夠成侵權。

在原告阿特拉斯?科普柯有限公司等訴被告昆山阿特拉斯公司侵犯企業名稱權糾紛一案中，原告長期商業性使用“阿特拉斯?科普柯”商號，取得了較高的知名度，一說起“阿特拉斯?科普柯”空氣壓縮機產品，客戶必然認為是原告的產品。而被告昆山阿特拉斯公司登記阿斯特拉商號并突出使用的空氣壓縮機產品上，很容易使相關公眾將被控侵權商號所指示的商品誤認為原告生產，或與原告有某種關聯關系，也就是說已經產生了所謂相關公眾混淆誤認的可能性。在這種情形下，法院認定侵權成立，因為被控侵權商號和權利人商號完全相同，所在行業相同，知名度相差懸殊，被告主觀惡意明顯，相關公眾很容易產生混淆誤認。

在確定混淆誤認時通常考慮的因素是商號的近似程度、知名度和企業的經營規模、商號涉及的產品或服務的近似程度，以及消費者的注意程度等。

注釋:
1.江蘇省蘇州市中級人民法院 (2005)蘇中民三初字第0118號民事調解書

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